原文题目：创新驱动与“一带一路”绿色全要素生产率提升——基于新经济增长模型的异质性创新分析

原文作者：葛鹏飞、黄秀路、韩先锋

原文期刊：《经济科学》

关键词：创新驱动、基础创新、应用创新、绿色全要素生产率、“一带一路”

一、研究背景与创新点

“一带一路”倡议是中国提出的一个新型区域经济合作机制，致力于打造政治互信、经济融合、文化包容的双多边合作关系。绿色低碳、突出生态文明理念、加强生态环境、生物多样性和应对气候变化合作是“一带一路”的基本要求。然而，当前“一带一路”沿线国家离绿色丝绸之路差距还不容乐观，经济发展仍处于“高增长”“高排放”“高能耗”的状态。而要实现绿色转型，技术进步和创新驱动是必不可少的基石。其中应用创新直接作用于生产与经济增长，而基础创新对应用技术的基础性作用间接作用于生产，所以本文在考虑自然资源约束下讨论一致性创新对绿色全要素生产率的影响。

本文的贡献是通过绿色全要素生产率来衡量一国绿色发展水平，并引入基础创新、应用创新两个部门来讨论异质性创新对绿色发展水平的驱动效用。本文先通过理论分析来讨论不同基础创新和应用创新对经济增长作用的异同，再利用“一带一路”沿线共42个国家的数据研究异质性创新对绿色全要素生产率的线性与非线性效应。

二、理论分析

本文建立了五个部门的增长模型，分别是最终产品生产部门、中间投入品生产部门、应用创新部门、基础创新部门和家庭消费部门，重点分析异质性创新影响绿色全要素生产率的机制。最终产品部门是一个完全竞争市场，其投入包括劳动力、中间品、能源和二氧化碳排放，其生产技术包括自主创新与模仿先进技术。而中间品生产部门的作用仅为把原材料转化为同中间品。应用创新部门通过投入劳动和当期基础研究水平上研发应用并转化为生产技术，通过出售研究成果给中间品生产商盈利，相比而言，基础创新具有非盈利性非竞争性和全部门共享性。

理论分析表明，企业对应用创新的投入力度能直接提升绿色全要素生产率，而提高对基础创新的投入力度仅在达到一定临界点后才对绿色全要素生产率有促进作用。当基础创新的投入低于临界值时，基础创新反而有负的作用。

三、实证分析与结论

本文通过建立实证模型得出以下结论：

（一）基础创新和应用创新都能够显著地提升绿色全要素生产率，但二者的驱动路径有着显著的差异性。具体为：基础创新仅通过提升技术效率来推动绿色全要素生产率，而应用创新则通过提高技术效率和技术进步的双重路径实现。

（二）通过对亚洲、欧洲的分地区研究得出，基础创新对绿色全要素生产率的驱动作用在亚欧地区之间无明显差异：但应用创新对亚洲国家的绿色全要素生产率的促进作用则远大于对欧洲国家的促进作用。

（三）本文在最后进一步检验了异质性创新对绿色全要素生产率影响的门槛特征。结果显示，基础创新和应用创新对“一带一路”沿线国家的绿色全要素生产率存在复杂的非线性门槛特征。基础创新对绿色全要素生产率的影响为边际递减的非线性驱动效应，应用创新对绿色全要素生产率则有着先降后升的正“Ｕ”型非线性关系。

四、政策建议

通过以上研究结论，本文提出了三点政策建议。第一，要注重基础创新的溢出效应，注重专利的合理规模，重点支持国内“一带一路”关联地区的科研活动与国家间的交流合作。第二，创新对绿色全要素生产率的驱动存在亚欧差异性，亚洲国家基础创新既要强化技术进步的推动作用，又要关注基础创新的溢出效应。第三，需要实施阶段性的创新驱动战略，在不同的门槛区间体现出创新战略的差异化，并进行动态调整和优化。

原文摘要：

创新是“一带一路"国家从高碳型向绿色发展转变的驱动力量。本文通过构建异质性创新与绿色全要素生产率的新经济增长模型，理论阐述了基础创新与应用创新对绿色全要素生产率的影响机制差异。随后，利用“一带一路"沿线国家的跨国面板数据，实证检验基石出创新和应用创新对绿色全要素生产率的影响情况、作用机制和非线性特征。结果表明，基础创新和应用创新均显著促进了绿色全要素生产率的提升，前者的影响路径是技术效率，后者的影响路径包括技术效率和技术进步；应用创新对亚洲国家的促进作用远高于欧洲国家。此外，面板门槛模型的研究发现，基础创新对绿色全要素生产率有着显著正向边际递减的非线性驱动效应，应用创新对绿色全要素生产率则有着先降后升的正“U”型非线性关系。基于理论和实证，本文认为发挥创新对绿色全要素生产率驱动的关键在于，注重探寻基础创新的重大突破口，并谨防应用创新的驱动瓶颈。

文献分析：李国庆  中央财经大学硕士研究生

指导老师：王   遥  中央财经大学绿色金融国际研究院院长

来源：中央财经大学绿色金融国际研究院